Ipo財務專項檢查工作的問題

　　證監會新聞發言人指(zhi)出(chu)，IPO在(zai)審企業財務專項檢查(cha)進展順利，第一輪15家抽查(cha)企業的工作基本結束。

　　證(zheng)監會發(fa)現發(fa)現部(bu)分中介機構存在(zai)履職(zhi)未(wei)能(neng)保持應有的謹慎，發(fa)行人和中介機構的申報材(cai)料(liao)在(zai)真實完(wan)整(zheng)呈現中，存在(zai)一(yi)定的問(wen)題。

　　其中，天豐(feng)節能已經移交稽查(cha)部門檢查(cha)。

　　第一輪抽查(cha)后，證監會相(xiang)關(guan)部門對抽查(cha)中發(fa)現的事(shi)項及(ji)中介機(ji)構存(cun)在的問題(ti)，及(ji)時反饋(kui)給(gei)發(fa)行人(ren)和中介機(ji)構。其中中介機(ji)構等存(cun)在嚴重(zhong)執(zhi)業問題(ti)的，將(jiang)移交有關(guan)部門處理。

　　5月初(chu)證監會開(kai)始(shi)了第二(er)輪(lun)現場(chang)(chang)檢查，目前各組現場(chang)(chang)工作已(yi)經(jing)收尾，相關情況將會很快(kuai)公布。

　　4 月份以來，除(chu)進(jin)行(xing)抽查工作外(wai)，證監會發行(xing)部(bu)和(he)(he)創(chuang)業板(ban)部(bu)等，同時展開(kai)了對企業已上交的自查報告的審(shen)(shen)評工作，在每家審(shen)(shen)核過程(cheng)中，將會結合(he)初審(shen)(shen)情(qing)況 ，重(zhong)點關(guan)注(zhu)中介機構(gou)是否對主要風險點盡職調(diao)查， 自查程(cheng)序落(luo)實情(qing)況、結論是否合(he)規等。待完成該過程(cheng)后(hou)，將結合(he)相關(guan)問題， 一并返還給發行(xing)人和(he)(he)中介機構(gou)。

　　在此過程中，如(ru)發現企業(ye)存在疑點(dian)，將及時報告(gao)有關部(bu)門(men)處理，如(ru)存在重大問題 ，將及時移交相關部(bu)門(men)處理。

　　4月(yue)份以來，已有48家(jia)企業提(ti)交(jiao)終止(zhi)審查(cha)(cha)，其中32家(jia)在3月(yue)31日未提(ti)交(jiao)自查(cha)(cha)報告，而提(ti)交(jiao)中止(zhi)審查(cha)(cha)的(de)企業 。目前共有200家(jia)企業終止(zhi)審查(cha)(cha)。

　　根據相關規定(ding) ，3月(yue)31日(ri)仍未(wei)提(ti)交自(zi)查報(bao)告(gao)(gao)的(de)(de)企業需申請中止(zhi)審查，其自(zi)查報(bao)告(gao)(gao)完(wan)成時間最遲為5月(yue)31日(ri)。目前，此前未(wei)提(ti)交自(zi)查報(bao)告(gao)(gao)的(de)(de)企業已有8家提(ti)交報(bao)告(gao)(gao)。

　　6月初(chu)，證監會(hui)將進行第二批抽(chou)查(cha)，抽(chou)出10家企業進行現場檢(jian)查(cha)。

　　證監(jian)會指出，在本次(ci)IPO財務核查結束后，將總結經(jing)驗，納入未(wei)來的監(jian)管體系中，發揮長效(xiao)機(ji)制(zhi)， 不斷提高發行信息披(pi)露質(zhi)量。

　　此外，對于(yu)3月31日后新申請(qing)的(de)企業是(shi)否需要(yao)提交自查(cha)報(bao)告(gao)問題，證監會指(zhi)出雖然現在不要(yao)求(qiu)，但是(shi)發行(xing)人與(yu)中(zhong)介機構更(geng)應該全(quan)面嚴格遵守首(shou)發要(yao)求(qiu)，全(quan)面提高質量，要(yao)求(qiu)不因(yin)為不提交自查(cha)報(bao)告(gao)而(er)有所(suo)減輕。

　　再融資為IPO讓道論不成立

　　此前，市場傳(chuan)言證監會頻繁否(fou)決(jue)再融(rong)資方案，或存在(zai)掐緊再融(rong)資，為(wei)ipo讓道的(de)可能性。

　　對此，證監會新聞發言人指出，證監會的(de)(de)(de)各項審核都是依照(zhao)再(zai)融資的(de)(de)(de)規(gui)則進行的(de)(de)(de)，是對企(qi)業獨立客觀的(de)(de)(de)意見(jian)，不存在(zai)特別目的(de)(de)(de)。

　　優先(xian)股沒有時(shi)間表

　　今日有(you)媒(mei)體報道 證監會5月份(fen)推出優先股改革方案。

　　對(dui)此，證(zheng)監會新(xin)聞發言人指出，按照金融業發展和改革十二(er)五規劃 有(you)(you)探索建立優先股的要求，證(zheng)監會正在積極推(tui)進有(you)(you)關工(gong)作 ，條件成熟時盡快推(tui)出， 沒有(you)(you)明確時間表。

　　淘寶發行股票查處情況

　　日(ri)前，北京(jing)某文化傳播公司，以公開在淘寶上銷售會(hui)員(yuan)卡轉增股份的方式，涉嫌(xian)非法發行(xing)股份。 此外，還(huan)有一家公司擬通(tong)過(guo)淘寶網募集資金(jin)(jin)，成立私募股權基金(jin)(jin)。

　　證監會新聞(wen)發言(yan)人(ren)指出，這與國辦發99號文相(xiang)違背， 嚴禁任(ren)何(he)公司(si)股東自行或委托他(ta)人(ren)，以公開方式向社會轉讓股票。

　　證(zheng)監會在(zai)掌握情況后，約談文(wen)化傳播公(gong)司負責人，要求(qiu)其停(ting)止行(xing)為 主動退還資(zi)金，并通過互聯(lian)網更正行(xing)為。該公(gong)司4月(yue)底已經(jing)將所獲投資(zi)款，全部(bu)返還投資(zi)者。

　　針對另一家(jia)公司，證監會已通知(zhi)淘寶網(wang)， 刪除店家(jia)，目(mu)前沒有投資者(zhe)損失(shi)。

　　證監會(hui)表示，已經與淘寶網進(jin)行(xing)溝通，今后禁(jin)止對該(gai)類商品進(jin)行(xing)銷售。

　　新三板擴大試點

　　全國性場外市場體系已(yi)經建立，股轉公司(si)內部制(zhi)度(du)、人員、制(zhi)度(du)系統，已(yi)經到位，進一步(bu)擴(kuo)大新三板試點范圍條(tiao)件已(yi)經成(cheng)熟(shu)。

　　目前，證監會(hui)正(zheng)在研(yan)究擴(kuo)大(da)試點方案，成熟(shu)后，會(hui)及時公(gong)布。