Ipo財務專項檢查工作的問題

 　　證監會新聞發言人指出，IPO在審企業財務專項檢查進展順利，第一輪15家抽查企業的工作基本結束。

 　　證監會發現發現部分中介機構存在履職未能保持應有的謹慎，發行人和中介機構的申報材料在真實完整呈現中，存在一定的問題。

　　其中，天豐節能已經移交稽查部門檢查。

 　　第一輪抽查后，證監會相關部門對抽查中發現的事項及中介機構存在的問題，及時反饋給發行人和中介機構。其中中介機構等存在嚴重執業問題的，將移交有關部門處理。

　　5月初證監會開始了第二輪現場檢查，目前各組現場工作已經收尾，相關情況將會很快公布。

 　　4 月份以來，除進行抽查工作外，證監會發行部和創業板部等，同時展開了對企業已上交的自查報告的審評工作，在每家審核過程中，將會結合初審情況 ，重點關注中介機構是否對主要風險點盡職調查， 自查程序落實情況、結論是否合規等。待完成該過程后，將結合相關問題， 一并返還給發行人和中介機構。

 　　在此過程中，如發現企業存在疑點，將及時報告有關部門處理，如存在重大問題 ，將及時移交相關部門處理。

 　　4月份以來，已有48家企業提交終止審查，其中32家在3月31日未提交自查報告，而提交中止審查的企業 。目前共有200家企業終止審查。

 　　根據相關規定 ，3月31日仍未提交自查報告的企業需申請中止審查，其自查報告完成時間最遲為5月31日。目前，此前未提交自查報告的企業已有8家提交報告。

　　6月初，證監會將進行第二批抽查，抽出10家企業進行現場檢查。

 　　證監會指出，在本次IPO財務核查結束后，將總結經驗，納入未來的監管體系中，發揮長效機制， 不斷提高發行信息披露質量。

 　　此外，對于3月31日后新申請的企業是否需要提交自查報告問題，證監會指出雖然現在不要求，但是發行人與中介機構更應該全面嚴格遵守首發要求，全面提高質量，要求不因為不提交自查報告而有所減輕。

　　再融資為IPO讓道論不成立

　　此前，市場傳言證監會頻繁否決再融資方案，或存在掐緊再融資，為ipo讓道的可能性。

 　　對此，證監會新聞發言人指出，證監會的各項審核都是依照再融資的規則進行的，是對企業獨立客觀的意見，不存在特別目的。

　　優先股沒有時間表

　　今日有媒體報道 證監會5月份推出優先股改革方案。

 　　對此，證監會新聞發言人指出，按照金融業發展和改革十二五規劃 有探索建立優先股的要求，證監會正在積極推進有關工作 ，條件成熟時盡快推出， 沒有明確時間表。

　　淘寶發行股票查處情況

 　　日前，北京某文化傳播公司，以公開在淘寶上銷售會員卡轉增股份的方式，涉嫌非法發行股份。 此外，還有一家公司擬通過淘寶網募集資金，成立私募股權基金。

 　　證監會新聞發言人指出，這與國辦發99號文相違背， 嚴禁任何公司股東自行或委托他人，以公開方式向社會轉讓股票。

 　　證監會在掌握情況后，約談文化傳播公司負責人，要求其停止行為 主動退還資金，并通過互聯網更正行為。該公司4月底已經將所獲投資款，全部返還投資者。

　　針對另一家公司，證監會已通知淘寶網， 刪除店家，目前沒有投資者損失。

　　證監會表示，已經與淘寶網進行溝通，今后禁止對該類商品進行銷售。

　　新三板擴大試點

 　　全國性場外市場體系已經建立，股轉公司內部制度、人員、制度系統，已經到位，進一步擴大新三板試點范圍條件已經成熟。

　　目前，證監會正在研究擴大試點方案，成熟后，會及時公布。