2001年我國(guo)加入WTO之后，隨(sui)著(zhu)我國(guo)出(chu)口的快速增長，中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)出(chu)口商(shang)品成為國(guo)際上遭遇“反傾(qing)銷(xiao)”頻率(lv)最(zui)(zui)高的對象。背后最(zui)(zui)重要原因,是入世當初并未(wei)解決中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)“市場經濟地(di)位(wei)”問題，“反傾(qing)銷(xiao)”發起(qi)國(guo)有權利選擇替代國(guo)同類產品作為中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)出(chu)口產品“正常價值(zhi)”的參照，從而使“反傾(qing)銷(xiao)”高概率(lv)地(di)取得成功。

　　2016年(nian)12月11日是我國(guo)(guo)加入(ru)WTO十五周年(nian)。根據(ju)當時(shi)加入(ru)WTO的締約條款(kuan)，其它締約國(guo)(guo)十五年(nian)后不(bu)能再借口中國(guo)(guo)不(bu)具備“市場經濟地位”而以替代(dai)國(guo)(guo)產品為(wei)參照來對中國(guo)(guo)進行“反傾銷(xiao)”，但這也不(bu)意味著我國(guo)(guo)到期就能夠自動取(qu)得(de)市場經濟地位。

　　市(shi)場經濟地位深(shen)刻影響中國(guo)被“反傾(qing)銷”成功概(gai)率

　　2001年12月，我國(guo)(guo)(guo)成功加入(ru)了(le)WTO。十(shi)五(wu)年來，中國(guo)(guo)(guo)和全球都享受到了(le)中國(guo)(guo)(guo)“入(ru)世”所帶來的(de)巨大(da)紅利。然而(er)，遺憾(han)的(de)是，作為(wei)我國(guo)(guo)(guo)入(ru)世當初的(de)未盡事宜(yi)之一，就是我國(guo)(guo)(guo)當時并未被承認“市場經濟地(di)位”，由此(ci)導致在過去十(shi)五(wu)年里頻(pin)繁遭遇“反傾銷”等非(fei)關稅(shui)壁壘。

　　客觀來(lai)說(shuo)(shuo)，是(shi)否會遭受“反(fan)傾銷”，與是(shi)否具(ju)有市(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)地位本身并無直(zhi)接關(guan)系，然(ran)而市(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)地位之所以重要(yao)，則是(shi)因為反(fan)傾銷能夠成立的(de)必(bi)要(yao)前提是(shi)：從反(fan)傾銷發起(qi)國(guo)(guo)的(de)角(jiao)度來(lai)說(shuo)(shuo)，是(shi)其(qi)進口商品(pin)(pin)的(de)價(jia)(jia)格(ge)低于其(qi)“正常價(jia)(jia)值(zhi)”。在進口價(jia)(jia)格(ge)已定的(de)前提下，如何確(que)定“正常價(jia)(jia)值(zhi)”就是(shi)能夠成功立案的(de)關(guan)鍵：非市(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)國(guo)(guo)家(jia)不能使用本國(guo)(guo)國(guo)(guo)內同(tong)類(lei)產(chan)(chan)品(pin)(pin)的(de)價(jia)(jia)格(ge)作(zuo)為“正常價(jia)(jia)值(zhi)”，而只能任(ren)由(you)(you)調查發起(qi)國(guo)(guo)選用替代(dai)國(guo)(guo)同(tong)類(lei)產(chan)(chan)品(pin)(pin)價(jia)(jia)格(ge)作(zuo)為“正常價(jia)(jia)值(zhi)”，由(you)(you)此(ci)導致不具(ju)備“市(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)地位”國(guo)(guo)家(jia)的(de)出口商品(pin)(pin)事實上更高概(gai)率被他國(guo)(guo)成功“反(fan)傾銷”。

　　無法(fa)“自(zi)動(dong)獲得”市場經濟地位(wei)

　　為(wei)查(cha)明中(zhong)國(guo)是否能(neng)夠在2016年“自動(dong)獲得”市(shi)場經濟(ji)地(di)位(wei)，筆者(zhe)查(cha)閱了(le)我(wo)國(guo)在2001年入世時簽(qian)署的初始(shi)協(xie)定《中(zhong)國(guo)加入WTO議定書》。與(yu)之相(xiang)關(guan)的爭論點集中(zhong)于條(tiao)款15(Price Comparability in Determining Subsidies and Dumping)。該有關(guan)市(shi)場經濟(ji)地(di)位(wei)與(yu)價(jia)格可(ke)比(bi)性、傾(qing)銷、補(bu)貼的條(tiao)款如下(xia)：

　　第15(a)(i)，如果中(zhong)國生產(chan)者在被調查后能夠證明該產(chan)業(industry)在制造(zao)、生產(chan)和(he)銷(xiao)售(shou)該產(chan)品方(fang)面滿足市場經濟條件(jian)，那(nei)么WTO成(cheng)員國須(xu)使用中(zhong)國本地商品價格/成(cheng)本作(zuo)為參(can)考、進行價格比對(dui)。

　　第15(a)(ii)，如果中(zhong)(zhong)國生產者在(zai)被調(diao)查(cha)后無法(fa)明(ming)確(que)證明(ming)該產業在(zai)制(zhi)造、生產和銷售(shou)該產品方面滿足(zu)市場經濟條件，那么WTO進口成員可以使用不依據(ju)與中(zhong)(zhong)國國內(nei)價格(ge)或(huo)成本進行(xing)嚴(yan)格(ge)比較(jiao)的方法(fa)。

　　第15 (d)，一旦中(zhong)國根據該(gai)(gai)WTO進(jin)口成員國的(de)國內法證實其(qi)是一個(ge)市場經(jing)(jing)濟(ji)體，那(nei)么(me)，條(tiao)款(kuan)(kuan)15(a)項(xiang)的(de)非市場經(jing)(jing)濟(ji)條(tiao)款(kuan)(kuan)不得再對該(gai)(gai)部門(men)或產業適用(yong)(yong)。對于非市場經(jing)(jing)濟(ji)國家(jia)，在(zai)進(jin)行反傾銷調(diao)查時(shi)，不用(yong)(yong)該(gai)(gai)國的(de)實際(ji)價(jia)格(ge)，而采用(yong)(yong)被(bei)認(ren)為(wei)是市場經(jing)(jing)濟(ji)國家(jia)的(de)第三(san)國(替代國)的(de)價(jia)格(ge)數據作為(wei)正常價(jia)值。當然，無論如何(he)，第15(a)(ii)條(tiao)款(kuan)(kuan)都將在(zai)15年后自動到期(qi)。

　　根(gen)據上述(shu)條款，可以明確的是：我(wo)國(guo)(guo)無法在(zai)2016年(nian)(nian)(nian)12月加入(ru)WTO十五周年(nian)(nian)(nian)到期后(hou)“自動”獲得市場經濟(ji)(ji)地(di)位地(di)位;只是不管中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)是否能(neng)夠證明自己滿足市場經濟(ji)(ji)地(di)位，在(zai)十五年(nian)(nian)(nian)后(hou)(即2016年(nian)(nian)(nian)12月11日(ri))，WTO成員國(guo)(guo)都不能(neng)繼(ji)續使用(yong)(yong)“替代(dai)國(guo)(guo)價格”作為參考(kao);但問題是，WTO也(ye)沒有在(zai)這份締約文件中(zhong)(zhong)明確，十五年(nian)(nian)(nian)之(zhi)后(hou)若中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)仍未獲得市場經濟(ji)(ji)地(di)位，該如何(he)處(chu)理?由此，恐怕2016年(nian)(nian)(nian)之(zhi)后(hou)也(ye)就并不一(yi)定(ding)如我(wo)們(men)所愿的會使用(yong)(yong)我(wo)國(guo)(guo)本(ben)土價格/成本(ben)進行考(kao)量。

　　該條款到(dao)期后，我國出口商仍(reng)將面臨兩種情況：

　　第一(yi)種，中(zhong)國(guo)出口商在調查時被(bei)證明符合市場(chang)經濟條件，那(nei)么可根(gen)據上述15(a)(i)條款(該條款始(shi)終成立)，WTO成員國(guo)須(xu)使(shi)用中(zhong)國(guo)本地(di)商品價(jia)格/成本作(zuo)為參考、進行價(jia)格比對。進而降(jiang)低“認定(ding)傾銷”可能(neng)，有(you)利于我國(guo)出口企業。

　　第二(er)種，中國(guo)出口(kou)商在調查(cha)時無法明確(que)證明其符(fu)合市(shi)場經濟條件，那么由于在上述15(a)(ii)已被廢除(chu)的情況下，如何比(bi)較價格(ge)暫不可知。

　　歐盟(meng)(meng)(meng)法律(lv)(lv)人(ren)士(shi)對此的觀點是，該(gai)條款(kuan)(即第二種情況)在(zai)當(dang)初就是有意(yi)嵌入的，以便給未(wei)來留下談判(pan)的空(kong)間(jian)。這種可能的確無法排(pai)除，因為早在(zai)中國(guo)加(jia)入WTO之前的1998年(nian)4月(yue)27日，歐盟(meng)(meng)(meng)就通過(guo)了(le)(le)第905/98號(hao)條例即“歐盟(meng)(meng)(meng)對華反傾銷市(shi)場地位問題(ti)的修正案”，把中國(guo)從非市(shi)場經(jing)濟(ji)地位國(guo)家名單中刪除了(le)(le)，但這并不意(yi)味著就是歐盟(meng)(meng)(meng)自動(dong)承認了(le)(le)中國(guo)的市(shi)場經(jing)濟(ji)地位。另外(wai)，根據歐盟(meng)(meng)(meng)法律(lv)(lv)人(ren)士(shi)對(d)的解讀，一旦中國(guo)整體符合(he)某(mou)一進口(kou)成員國(guo)的法律(lv)(lv)要求(qiu)而被(bei)承認市(shi)場經(jing)濟(ji)地位，那么，該(gai)國(guo)無論是使(shi)用(yong)本國(guo)價格/成本還是替代國(guo)價格都將不再適用(yong)。

　　歐美態(tai)度舉足輕重(zhong)

　　根(gen)據當時中(zhong)國(guo)(guo)加入(ru)(ru)WTO的(de)條款，只有該成員國(guo)(guo)在(zai)(zai)中(zhong)國(guo)(guo)入(ru)(ru)世(shi)之(zhi)前的(de)國(guo)(guo)內就已存(cun)在(zai)(zai)反傾(qing)銷與是(shi)否(fou)非(fei)市(shi)場經(jing)(jing)(jing)濟(ji)地(di)位(wei)的(de)相關規定，才可以(yi)在(zai)(zai)中(zhong)國(guo)(guo)加入(ru)(ru)WTO后對華(hua)反傾(qing)銷中(zhong)利用是(shi)否(fou)“市(shi)場經(jing)(jing)(jing)濟(ji)地(di)位(wei)”這一(yi)點，否(fou)則是(shi)不(bu)行的(de)。而在(zai)(zai)中(zhong)國(guo)(guo)入(ru)(ru)世(shi)之(zhi)前就存(cun)在(zai)(zai)相關立法的(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)體，主要有美國(guo)(guo)、歐盟、巴西、埃及(ji)、印度、以(yi)色列、韓國(guo)(guo)、馬來西亞、墨西哥、秘魯、新加坡、南非(fei)、泰國(guo)(guo)、土耳其等十四個(ge)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)體。從這個(ge)意義上說(shuo)，只有讓(rang)這些經(jing)(jing)(jing)濟(ji)體承認中(zhong)國(guo)(guo)市(shi)場經(jing)(jing)(jing)濟(ji)地(di)位(wei)才是(shi)最重(zhong)要的(de)。

　　而(er)根據媒體報道，此(ci)前我(wo)國(guo)已經(jing)(jing)取得70多(duo)個(ge)經(jing)(jing)濟體對中國(guo)市(shi)場經(jing)(jing)濟地位的(de)承認，由于上述十四個(ge)經(jing)(jing)濟體都不包含其(qi)中，因此(ci)，其(qi)實際意義并不大。

　　歐(ou)盟和美(mei)國的認定(ding)條件(jian)

　　根(gen)據《中國加入WTO議(yi)定(ding)書(shu)》條款第15 (d)所表述的意思，對市場經濟體地位的認定(ding)，應該是由WTO成(cheng)員(yuan)國(進口國)根(gen)據其(qi)自己國內的法律(lv)來認定(ding)的(under the national law of the importing WTO Member)。

　　根據歐盟官方文(wen)件COUNCILREGULATION (EC) No 1225/2009中的定(ding)義，市場經濟地位須滿足以下五(wu)個(ge)條件：

　　第一(yi)，企業一(yi)切(qie)關于價格、成本和(he)投入(例如包括原材料、技術和(he)勞動力、產量、銷量和(he)投資)的決定，都是依賴市場上供需關系的信號作為指(zhi)引，且沒有顯著的國家干預，其(qi)主要投入的成本在本質上(substantially)反映了市場價值。

　　第二，企業有一個適用(yong)于多種目(mu)的(de)的(de)、明(ming)確且符合國(guo)際(ji)會計標準的(de)記賬準則和獨立審計。

　　第三，生(sheng)產(chan)成本和(he)企業的財務狀況不會被非市場經濟(ji)體(ti)制遺留(liu)下(xia)的影響(xiang)所扭(niu)曲，特別是(shi)在有關資產(chan)折舊、其他資產(chan)減計(ji)、易(yi)貨貿易(yi)以及通過(guo)債務清償支付等方面。

　　第(di)四(si)，企業有破產法及(ji)財產法可循，保證(zheng)企業在法律(lv)上的確定性和(he)經營上的穩定性。

　　第(di)五，匯率按市場(chang)價(jia)格進行兌換。

　　在美(mei)國(guo)，其在1988年綜合貿易與競爭法(fa)中首次引入了(le)“非市(shi)場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)”概念。根(gen)據該(gai)法(fa)律，所(suo)謂的(de)(de)“非市(shi)場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)國(guo)家”是(shi)指不以成本或價(jia)格(ge)結構的(de)(de)市(shi)場(chang)原則運(yun)轉的(de)(de)產品(pin)在國(guo)內的(de)(de)銷售不反映產品(pin)的(de)(de)公(gong)平價(jia)值的(de)(de)國(guo)家。非市(shi)場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)國(guo)家由(you)美(mei)國(guo)商務(wu)部判(pan)定。由(you)于(yu)該(gai)定義比(bi)較(jiao)抽象，是(shi)否市(shi)場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)，在實踐中一般根(gen)據美(mei)國(guo)法(fa)典19U. S. C -- 1677(18)提供的(de)(de)六個方面來判(pan)定：

　　第一，該國貨幣的可兌換性(xing);

　　第(di)二，對勞工和雇主之間可自由議定工資率的允許程度;

　　第三，對外國公(gong)司開辦企業或(huo)進行其(qi)他投資的允許程(cheng)度(du);

　　第(di)四，生產(chan)的政府控(kong)制或政府所有程度;

　　第五(wu)，對資(zi)源配(pei)置以(yi)及在企(qi)業價(jia)格、產量(liang)決策方面的(de)政府控制(zhi)程度;

　　第(di)六，還應(ying)考(kao)慮的其(qi)他因素。

　　令人關(guan)注(zhu)的(de)(de)是(shi)，無(wu)論是(shi)歐盟還是(shi)美國(guo)，其中單(dan)列出的(de)(de)一條都有關(guan)于匯率可兌換程度的(de)(de)規定(ding)。而在(zai)美國(guo)方(fang)(fang)面，最后(hou)一個方(fang)(fang)面“還應考(kao)慮的(de)(de)其他(ta)因素”則預留相當大(da)的(de)(de)政策彈性(xing)空間。

　　歐盟態度分化美國明確反對

　　歐盟內部態(tai)(tai)度(du)分化。強(qiang)烈(lie)支持中(zhong)(zhong)國(guo)獲得(de)市(shi)場(chang)經濟地位的(de)(de)是(shi)英(ying)國(guo)。因為(wei)自(zi)去年以(yi)來中(zhong)(zhong)國(guo)在英(ying)國(guo)各領域(yu)投資不斷(duan)加碼，大(da)力(li)支持其北(bei)部建設，以(yi)及雙方金融市(shi)場(chang)的(de)(de)密切合作都為(wei)世(shi)界矚(zhu)目，對于(yu)英(ying)國(guo)的(de)(de)這(zhe)一贊成票似(si)乎(hu)順理(li)成章(zhang)。德(de)國(guo)方面則態(tai)(tai)度(du)模棱兩可。一方面，德(de)國(guo)總(zong)理(li)默(mo)克爾說(shuo)，愿意(yi)“原則上積極”給(gei)予(yu)中(zhong)(zhong)國(guo)市(shi)場(chang)經濟地位的(de)(de)認可，只(zhi)是(shi)中(zhong)(zhong)國(guo)在政府(fu)采購方面仍然還需(xu)要改進;但另(ling)一方面，卻(que)又認為(wei)歐洲(zhou)的(de)(de)鋼鐵及太陽(yang)能產業(ye)需(xu)要得(de)到一定(ding)保護。歐洲(zhou)的(de)(de)反對派以(yi)意(yi)大(da)利為(wei)首，代表(biao)傳(chuan)統行(xing)業(ye)則進行(xing)強(qiang)烈(lie)抵制。他(ta)們認為(wei)，數以(yi)百萬計的(de)(de)工(gong)作崗位將因認可中(zhong)(zhong)國(guo)市(shi)場(chang)經濟地位而(er)失去。

　　目前(qian)，歐盟28個成員國關于是否(fou)給予(yu)中國市場(chang)經濟地位的(de)法(fa)律程序已經開始。

　　美國當前明確反對(dui)(dui)承認中國市場經濟(ji)(ji)地(di)位(wei)，并對(dui)(dui)近期對(dui)(dui)歐洲可能認可中國市場經濟(ji)(ji)地(di)位(wei)的行為(wei)發出(chu)警(jing)告，認為(wei)全面承認中國市場經濟(ji)(ji)地(di)位(wei)這樣一種長期的讓(rang)步，或將使一直以來針(zhen)對(dui)(dui)于中國的反傾銷努力付(fu)之東流(liu)。

　　國內改(gai)革與(yu)外(wai)交努力(li)并重

　　首先，力(li)爭取(qu)得(de)“全面”而非“產(chan)業(ye)”層(ceng)面的市場(chang)(chang)經濟(ji)地位。根據WTO條款和國(guo)際“反傾銷”過程中的一些案例操作(zuo)(zuo)，“市場(chang)(chang)經濟(ji)地位”既可(ke)以(yi)按“產(chan)業(ye)”分別取(qu)得(de)，也可(ke)以(yi)經濟(ji)作(zuo)(zuo)為一個整體“全面”取(qu)得(de)，建議(yi)此次(ci)力(li)爭取(qu)得(de)“全面”市場(chang)(chang)經濟(ji)地位。

　　其次(ci)，以獲得(de)“市場(chang)(chang)經濟地(di)(di)位(wei)”為契(qi)機，促進(jin)國(guo)(guo)(guo)內改革。當前，我(wo)國(guo)(guo)(guo)對內正在(zai)大力推進(jin)“簡政放權”，對外也在(zai)積極(ji)構建“面向全球的(de)高標準(zhun)自由貿(mao)易區網絡”，這些(xie)其實都與歐盟和美國(guo)(guo)(guo)關于市場(chang)(chang)經濟地(di)(di)位(wei)的(de)要求是一致的(de)。建議以爭取我(wo)國(guo)(guo)(guo)“全面”市場(chang)(chang)經濟地(di)(di)位(wei)為契(qi)機，系統梳理和甄別國(guo)(guo)(guo)內與之不(bu)一致的(de)相關政策，既以我(wo)為主、又巧借外力加速國(guo)(guo)(guo)內改革步伐的(de)推進(jin)。

　　最后，明確牽頭部委，建立工作組，采取協調一致的外交行動。2015年人民幣加入SDR，是我國在經濟金融領域成功獲取全球制度性話語權的里程碑式突破。其成功的經驗是中央高層領導得力，同時明確了牽頭部委(比如商務部)，各方協調一致行動，避免國內必要的相關改革措施的拖延，對外也形成了外交合力。對于此次我國是否能夠取得全面市場經濟地位，無論是從WTO的相關規定與操作實踐，還是歐盟和美國等主要經濟體對市場經濟地位的認定原則來看，都有相當的彈性空間，本質上早已不是一個完全的法律問題，而是需要更多依賴于外交努力。對于歐盟，在首先爭取英國支持的情況下，考慮德國和意大利的訴求。對于美國，主要是與美國商務部對口進行協商。更多最新咨詢請關注靈(ling)核網。