中國人(ren)民銀 行(xing) 令(ling)

    國家外匯(hui)管理局

    第36號

    《合格境(jing)外(wai)(wai)機構投資(zi)者境(jing)內證(zheng)券(quan)投資(zi)管理(li)辦(ban)(ban)法》已經(jing)中(zhong)國證(zheng)券(quan)監督管理(li)委員(yuan)會(hui)第170次主席辦(ban)(ban)公(gong)會(hui)、中(zhong)國人(ren)民銀行(xing)第4次行(xing)長辦(ban)(ban)公(gong)會(hui)和國家外(wai)(wai)匯(hui)管理(li)局第5次局長辦(ban)(ban)公(gong)會(hui)審議(yi)通過，現予公(gong)布，自(zi)2006年9月1日(ri)起實施。

    中國證券(quan)監督管理(li)委員會 主席(xi): 尚福林

    中國人(ren)民(min)銀(yin)行 行長: 周小川

    國家外匯管理局 局長：胡曉煉(lian)

    二○○六年八月二十四日

    《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

    第一章　總　 則

    第一條　為了規范(fan)合格(ge)境外(wai)機(ji)構(gou)投資者在中國(guo)境內證券市場的(de)投資行為，促(cu)進(jin)中國(guo)證券市場的(de)發展，根據(ju)有關(guan)法(fa)律(lv)、行政法(fa)規，制(zhi)定本辦法(fa)。

    第二條　本辦法所稱合格(ge)境外(wai)機(ji)(ji)構(gou)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者（以(yi)下(xia)(xia)簡稱合格(ge)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者），是指(zhi)符(fu)合本辦法的規(gui)定，經中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券監督管理(li)委員(yuan)會（以(yi)下(xia)(xia)簡稱中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證監會）批(pi)準(zhun)投(tou)(tou)資(zi)(zi)于中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券市場(chang)，并(bing)取得(de)國(guo)(guo)家(jia)外(wai)匯管理(li)局（以(yi)下(xia)(xia)簡稱國(guo)(guo)家(jia)外(wai)匯局）額(e)度批(pi)準(zhun)的中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)境外(wai)基金(jin)管理(li)機(ji)(ji)構(gou)、保險公司、證券公司以(yi)及(ji)其他資(zi)(zi)產管理(li)機(ji)(ji)構(gou)。

    第(di)三條(tiao)　合格投資者應當委托(tuo)境內商業銀行(xing)作為(wei)托(tuo)管(guan)人托(tuo)管(guan)資產，委托(tuo)境內證券公司(si)辦理在境內的(de)證券交易活動。

    第(di)四(si)條(tiao)　合格投資(zi)者必須遵(zun)守中國的(de)法律法規和其他有關(guan)規定(ding)。

    第五條　中國證監會(hui)依(yi)法(fa)對合格投(tou)(tou)資(zi)者的境內(nei)證券投(tou)(tou)資(zi)實(shi)施監督(du)管(guan)理，國家外匯(hui)局依(yi)法(fa)對合格投(tou)(tou)資(zi)者境內(nei)證券投(tou)(tou)資(zi)有關的投(tou)(tou)資(zi)額度、資(zi)金匯(hui)出入等實(shi)施外匯(hui)管(guan)理。

    第二章　資格條件和審批程序

    第六條　申請合(he)格投資(zi)者資(zi)格，應當(dang)具備下列條件：

    （一）申(shen)請人的財務穩健，資信良好(hao)，達到中國證監會規(gui)定的資產規(gui)模(mo)等條件；

    （二）申請人(ren)的(de)從業人(ren)員符合所在國(guo)家或者地區的(de)有關從業資格(ge)的(de)要求；

    （三(san)）申請人有健全(quan)的治理(li)結構和完善的內控制(zhi)度，經營行為規范，近3年(nian)未(wei)受到監管(guan)機構的重大處罰；

    （四）申請人所(suo)在(zai)國(guo)家或者地區有(you)完善(shan)的(de)法律(lv)和監(jian)管制度，其證(zheng)券監(jian)管機構已與中國(guo)證(zheng)監(jian)會簽訂監(jian)管合(he)作(zuo)諒解備忘錄，并保(bao)持著有(you)效的(de)監(jian)管合(he)作(zuo)關系(xi)；

    （五）中國(guo)證監會根(gen)據審(shen)慎監管原則規定的其他條件。

    第七(qi)條　申(shen)請合格(ge)投資(zi)者資(zi)格(ge)和(he)投資(zi)額度，申(shen)請人(ren)(ren)可(ke)以通(tong)過托(tuo)管(guan)人(ren)(ren)分別(bie)向中(zhong)國(guo)證監會和(he)國(guo)家(jia)外匯局(ju)報送文件(jian)。

    第八條　中國(guo)證(zheng)監會自(zi)收到完整的(de)申(shen)請文(wen)件之日起20個工作日內，對申(shen)請材料進(jin)行審核，并征求(qiu)國(guo)家外匯(hui)局意見，作出批(pi)準(zhun)或者(zhe)不(bu)批(pi)準(zhun)的(de)決(jue)(jue)定(ding)。決(jue)(jue)定(ding)批(pi)準(zhun)的(de)，頒發證(zheng)券(quan)投資業務許(xu)可證(zheng)；決(jue)(jue)定(ding)不(bu)批(pi)準(zhun)的(de)，書面(mian)通知申(shen)請人。

    第九條　申請人(ren)應當在(zai)取得證(zheng)券(quan)投(tou)資業務許可證(zheng)之日起1年(nian)內，通過(guo)托管人(ren)向國(guo)家外匯局提出投(tou)資額(e)度(du)申請。

    國家外匯局自收到完整的(de)(de)申(shen)請文件(jian)之日起20個工作(zuo)日內，對申(shen)請材料進行審核(he)，并(bing)征求(qiu)中國證監會意見(jian)，作(zuo)出批(pi)準或者不批(pi)準的(de)(de)決(jue)(jue)定(ding)。決(jue)(jue)定(ding)批(pi)準的(de)(de)，作(zuo)出書(shu)面(mian)批(pi)復并(bing)頒發(fa)外匯登記證；決(jue)(jue)定(ding)不批(pi)準的(de)(de)，書(shu)面(mian)通知申(shen)請人。

    第十條　為(wei)鼓勵中(zhong)長期(qi)投資，對于符合本(ben)辦法規定的(de)養老基金(jin)(jin)、保險(xian)基金(jin)(jin)、共(gong)同基金(jin)(jin)、慈(ci)善基金(jin)(jin)等長期(qi)資金(jin)(jin)管理機構(gou)，予以優(you)先考慮。

    第三章　托管、登記和結算

    第(di)十一條 托(tuo)管(guan)人應當具備下列條件：

    （一） 設有專門的資產托管(guan)部；

    （二(er)） 實收資(zi)本不(bu)少于80億元(yuan)人(ren)民幣；

    （三） 有足夠的(de)熟(shu)悉托管業務的(de)專職(zhi)人員；

    （四） 具備(bei)安(an)全保管合格投資者(zhe)資產的(de)條件；

    （五(wu)） 具(ju)備安全、高效(xiao)的清算、交割能力；

    （六） 具備外匯指定銀行(xing)資(zi)格和經營人民幣業務資(zi)格；

     （七）最(zui)近3年沒有重大違反外(wai)匯管理規定的(de)紀錄。

    外(wai)資(zi)商業銀行(xing)境(jing)內(nei)分行(xing)在境(jing)內(nei)持續(xu)經營3年以上的(de)，可申請成為托(tuo)管(guan)人，其實收資(zi)本數額條(tiao)件按其境(jing)外(wai)總行(xing)的(de)計算(suan)。

    第十二(er)條　取得托管人資(zi)格(ge)，必須經中國證監會(hui)(hui)和國家外匯局審批。中國證監會(hui)(hui)收到完整的(de)申請文件后，于30個工作(zuo)日內會(hui)(hui)簽國家外匯局作(zuo)出(chu)托管資(zi)格(ge)許可(ke)。

    第十三條　托管人應(ying)當履行(xing)下列職(zhi)責(ze)：

    （一）保(bao)管合(he)格投資(zi)者托管的全部(bu)資(zi)產；

    （二(er)）辦(ban)理合格投資(zi)者的有關結匯(hui)、售匯(hui)、收匯(hui)、付匯(hui)和人民幣資(zi)金結算業(ye)務(wu)；

    （三）監(jian)督合格投(tou)(tou)資者(zhe)的投(tou)(tou)資運(yun)作，發現其投(tou)(tou)資指令(ling)違法、違規的，及時(shi)向中國(guo)證監(jian)會和國(guo)家(jia)外匯局(ju)報告；

    （四(si)）在合(he)格(ge)投(tou)資(zi)者匯(hui)入(ru)本金、匯(hui)出本金或(huo)者收益2個工作日內(nei)，向國(guo)家外匯(hui)局報告合(he)格(ge)投(tou)資(zi)者的(de)資(zi)金匯(hui)入(ru)、匯(hui)出及結(jie)售匯(hui)情況；

    （五(wu)）每月結束后(hou)8個(ge)工作日內，向國家(jia)外匯(hui)局報告合格(ge)投(tou)資者的外匯(hui)賬(zhang)戶和人(ren)民(min)幣(bi)特殊賬(zhang)戶的收支和資產配置情(qing)況，向中國證監會報告證券賬(zhang)戶的投(tou)資和交易情(qing)況；

    （六）每個(ge)會(hui)計年(nian)度(du)結束(shu)后3個(ge)月內，編制關于合格(ge)投資(zi)者上一年(nian)度(du)境內證(zheng)券投資(zi)情況的年(nian)度(du)財務報(bao)告，并報(bao)送中國證(zheng)監會(hui)和國家外匯局；

    （七）保存合格(ge)投資者的資金匯(hui)(hui)入、匯(hui)(hui)出(chu)、兌(dui)換、收匯(hui)(hui)、付(fu)匯(hui)(hui)和資金往(wang)來記(ji)錄等相關(guan)資料，其保存的時間應當不(bu)少于(yu)20年(nian)；

    （八）根據國家外匯(hui)管理(li)規定進(jin)行國際收支統(tong)計申報；

    （九(jiu)）中國證監會、國家外匯局根(gen)據審慎監管原(yuan)則(ze)規定的其他職責。

    第十四條　托管(guan)人必須將其自有資(zi)產和受托管(guan)理的(de)資(zi)產嚴格分(fen)開，對受托管(guan)理的(de)資(zi)產實行分(fen)賬(zhang)托管(guan)。

    第十(shi)五(wu)條 每個合(he)格投資者只(zhi)能(neng)委托1個托管人(ren)，并(bing)可以更(geng)換托管人(ren)。

    ;第(di)十六條　合(he)格投資(zi)者可(ke)以在(zai)證券(quan)登(deng)記結(jie)算機構申請開立證券(quan)賬(zhang)(zhang)戶。該(gai)證券(quan)賬(zhang)(zhang)戶可(ke)以是(shi)實名(ming)賬(zhang)(zhang)戶，也可(ke)以是(shi)名(ming)義持有(you)人賬(zhang)(zhang)戶。

    名(ming)義(yi)持有(you)人應當(dang)將其代理(li)的實際投(tou)資(zi)者或基金的名(ming)稱、注冊地、資(zi)產配置、證(zheng)券投(tou)資(zi)情況于(yu)每個季度(du)結束后的8個工作日內，報告中(zhong)國證(zheng)監(jian)會和(he)證(zheng)券交易所。

    第十七條 合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶5個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。
 

    第四章　投資運作

    第十八條　合(he)格投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者在經批(pi)準(zhun)(zhun)的投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)額度內，可以投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)于(yu)中國證監會批(pi)準(zhun)(zhun)的人(ren)民幣金(jin)融(rong)工具。

    第十九條　合格投(tou)資者(zhe)可(ke)以委托(tuo)在境內設(she)立的證(zheng)券公司(si)等投(tou)資管理機構，進行(xing)境內證(zheng)券投(tou)資管理。

    第二十條(tiao)　合格投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)境內股票投(tou)資(zi)，應(ying)當遵守(shou)中國證監會規定的(de)持股比例限(xian)制和國家其(qi)他有關規定。

    第二十(shi)一條　境外(wai)投(tou)資者履行(xing)信息披露(lu)(lu)義務時，應當合并(bing)計算其持有的(de)同(tong)一上市公司的(de)境內上市股和境外(wai)上市股，并(bing)遵(zun)守(shou)信息披露(lu)(lu)的(de)有關(guan)的(de)法(fa)律(lv)法(fa)規。

    第(di)二十(shi)二條 證券(quan)公司(si)等機構(gou)保存合格投資(zi)(zi)者的(de)委托記錄、交易(yi)記錄等資(zi)(zi)料(liao)的(de)時間應當不(bu)少于20年。

    第二十三(san)條 合格(ge)投資者的境內證(zheng)券(quan)投資活動(dong)，應(ying)當遵守證(zheng)券(quan)交易所、證(zheng)券(quan)登記結算機(ji)構的有關規定。

    第五章　資金管理

    第(di)二十四(si)條　合格投資(zi)者(zhe)經國家外(wai)匯局批準，應當在(zai)托管人處開立外(wai)匯賬戶和人民幣特殊賬戶。　　

    第二十五條　合格投(tou)資者(zhe)外匯賬戶和(he)人民(min)幣特(te)殊賬戶的收支(zhi)范圍應(ying)當符合國家外匯局的有關(guan)規定。

    第(di)二十六條　合(he)格(ge)投資者(zhe)應當(dang)在國(guo)家外匯(hui)局規定的(de)(de)時間(jian)內(nei)匯(hui)入本(ben)金(jin)(jin)，匯(hui)入的(de)(de)本(ben)金(jin)(jin)應當(dang)是國(guo)家外匯(hui)局批準(zhun)的(de)(de)可(ke)兌(dui)換貨幣，金(jin)(jin)額(e)以批準(zhun)額(e)度為限。

    合格投資(zi)者(zhe)未在國家(jia)外匯(hui)(hui)局(ju)規定的時間內(nei)匯(hui)(hui)滿本(ben)金的，應當向中國證監會和國家(jia)外匯(hui)(hui)局(ju)作出書面解釋，并以實際匯(hui)(hui)入(ru)金額(e)(e)為批(pi)(pi)(pi)準(zhun)額(e)(e)度(du)；已批(pi)(pi)(pi)準(zhun)額(e)(e)度(du)和已實際匯(hui)(hui)入(ru)金額(e)(e)的差額(e)(e)，在未經國家(jia)外匯(hui)(hui)局(ju)批(pi)(pi)(pi)準(zhun)之前(qian)不(bu)得匯(hui)(hui)入(ru)。

    第二十七條　合格投資(zi)者(zhe)可以在(zai)國家外(wai)匯(hui)(hui)局規(gui)定的(de)(de)期限屆(jie)滿之日起向國家外(wai)匯(hui)(hui)局申請匯(hui)(hui)出資(zi)金，國家外(wai)匯(hui)(hui)局另(ling)有規(gui)定的(de)(de)除外(wai)。

    第二十八(ba)條　國(guo)(guo)家外匯(hui)局可以根據我(wo)國(guo)(guo)經濟金融(rong)形勢、外匯(hui)市場供求關系和國(guo)(guo)際(ji)收支狀況，按照(zhao)中國(guo)(guo)人(ren)民銀行的安排(pai)，對合(he)格投資者本金的匯(hui)入(ru)匯(hui)出時(shi)間、金額以及(ji)匯(hui)出資金的期(qi)限予以調(diao)整(zheng)。

    第六章　監督管理

    第二(er)十九條　中國證監會、國家外匯(hui)局依法可以(yi)要求(qiu)合格投資(zi)者、托管人、證券(quan)公司等機構提供(gong)合格投資(zi)者的有關資(zi)料，并進行必要的詢問、檢查(cha)。

    第(di)三十(shi)條(tiao)　合格投資者有下(xia)列(lie)情(qing)形(xing)之(zhi)一的，應當在其(qi)發(fa)生后5個工作日內(nei)報(bao)中國(guo)證監會、國(guo)家外(wai)匯局(ju)備案：

    （一）變更托管(guan)人；

    （二(er)）變更法定代(dai)表人；

    （三）其控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東變更(geng)；

    （四）調整注冊(ce)資(zi)本；

    （五）涉(she)及重大訴訟(song)及其他重大事件(jian)；

    （六）在境外受到重(zhong)大處罰；

    （七(qi)）中國證監會和國家外匯局規定的其(qi)他情形。

    第三十一條　合格投資者有下列情形之一的，應當重新申(shen)領證(zheng)券投資業務(wu)許可證(zheng)：

    （一）變更機構名稱；

    （二）被其(qi)他機構吸(xi)收合(he)并；

    （三(san)）中國(guo)證監會和國(guo)家外匯局規定的(de)其他(ta)情形。

    重新申領證(zheng)(zheng)券投資(zi)業務許可證(zheng)(zheng)期間，合格投資(zi)者可以(yi)繼續進(jin)行證(zheng)(zheng)券交(jiao)易。但中國(guo)證(zheng)(zheng)監會根據審慎監管(guan)原則認為需要暫(zan)停的除(chu)外。

    第三十二條　合格投(tou)資者有下列(lie)情形之一(yi)的，應當將(jiang)證券投(tou)資業(ye)務(wu)許可證和(he)外匯(hui)登記證分別交還中國(guo)證監會和(he)國(guo)家外匯(hui)局：

    （一）申請人(ren)取得證券(quan)投資(zi)業務(wu)許可證后1年(nian)內未(wei)向國(guo)家(jia)外匯局提出投資(zi)額(e)度申請的；

    （二）機構(gou)解散、進入破(po)產程序(xu)或者由接管(guan)人(ren)接管(guan)的；

    （三）合格投資者重新申領許可證的；

    （四）合格投資者有(you)重大違(wei)法行(xing)為及中國證(zheng)監(jian)會和國家外匯局認定的其他情形。

    第三十三條 合格投資(zi)者所(suo)管理(li)的證(zheng)券(quan)(quan)賬戶發(fa)生(sheng)重(zhong)大違法(fa)、違規(gui)行為的，中(zhong)國證(zheng)監會(hui)可(ke)以(yi)依(yi)法(fa)采取(qu)限制(zhi)相關證(zheng)券(quan)(quan)賬戶的交易行為等措施，國家外匯局(ju)可(ke)以(yi)依(yi)法(fa)采取(qu)限制(zhi)其資(zi)金(jin)匯出入等措施。

    第三十(shi)四條　托管人(ren)(ren)違(wei)法、違(wei)規行(xing)為嚴重的，中國(guo)證監會、國(guo)家(jia)外(wai)匯局(ju)將依法聯合做出取消(xiao)其托管人(ren)(ren)資格(ge)的決(jue)定(ding)。

    第三十五條 合格(ge)投資者、托管人、證(zheng)券公(gong)司等(deng)違反本辦法的，由(you)中國證(zheng)監會、國家外匯(hui)局(ju)依法進行(xing)相應的行(xing)政(zheng)處罰(fa)。

    第七章　 附　　則

    第三十六條(tiao)　香港特別行政(zheng)區(qu)(qu)、澳門特別行政(zheng)區(qu)(qu)、臺灣(wan)地(di)區(qu)(qu)設(she)立的機構(gou)投資(zi)者到內地(di)從(cong)事證券投資(zi)的，適用本辦法的規定。

    第三十(shi)七條　本辦法自2006年(nian)9月1日(ri)起施行，2002年(nian)11月5日(ri)中(zhong)國(guo)證監會(hui)、中(zhong)國(guo)人民銀(yin)行聯合發(fa)布的(de)《合格(ge)境(jing)外機構投(tou)資者境(jing)內證券投(tou)資管(guan)理暫行辦法》同時(shi)廢止(zhi)。