在新的技術領域中進行率先性的探索，其創新的產出常具有高度的不確定性，企業必須承擔高投入和高風險，需要巨額的研究開發費用和組織一支高素質的科研隊伍。

    (一)整體技術水平不高

    從國際經驗來看，任何一個充分發揮“后發優勢”實現技術趕超的國家與地區，真正轉向自主創新為主，都是在總體技術水平已達到世界先進水平、經濟實力十分強大以后。日本雖然到1994年才正式提出“告別模仿與改良時代”，但早在20世紀80年代日本企業技術水平在多數領域已達到世界先進水平，產品在國際市場上早已具有強大的競爭力。到了20世紀80年代末90年代初，部分領域的技術已處于世界一流水平，已經超越了“模仿”樣板，國家戰略才從“技術立國”轉向“科技創造立國”。

    近20多年來，我國的綜合國力雖然提高很快，但經濟發展水平總體上仍較為落后，仍然是一個發展中國家，多數行業的技術水平落后于國際先進水平15～20年。從技術創新的角度，“模仿”的空間還很大。浙江民營企業也是如此，這些年浙江的科技投入雖逐年增長，但科技投入水平落后于經濟發展水平、科技產出水平落后于科技投入水平，科技進步在經濟增長中的貢獻率比較低，技術創新產出能力更低。技術創新產出能力反映各種要素組合產生的實際成效，是衡量技術創新能力最直接、最重要的指標。然而，盲目走“微笑曲線”模式的產業升級途徑，只會讓企業在丟失制造的質量和效益的同時浪費更多的資金。

    (二)傳統路徑依賴

    浙江經濟的快速發展有著自身獨特的發展路徑，在理論界被稱作“浙江模式”。這一模式的本質就是以民營經濟、中小企業為主，走自我積累、依托市場、集聚發展的路子。這一發展模式對浙江經濟的快速增長確實做出了重大貢獻，但其弱點突出表現為發展領域主要集中在進入門檻低、技術水平低、勞動密集且附加值比較低的傳統產業，大多數民營企業產生路徑依賴，不愿跨出所在行業。此外，受經營者自身知識結構、經營管理水平以及企業規模小、資金少、人才缺以及市場準入、行業壟斷等因素的限制，大部分民營企業很難進入技術層次更高的產業領域。

    (三)過度注重產品創新，忽視工藝創新

    受“微笑曲線”的影響，越來越多的企業開始重視研發創新。企業為使自己的產品早日進入市場，取得較大經濟利益，必然首先把資源投向產品創新，尤其在資源不足的情況下更是如此。目前，不少企業對工藝創新存在著一些模糊認識，認為產品是主要矛盾，而工藝從屬于產品需要，是次要矛盾，把工藝創新簡單地等同為產品創新之后的工藝革新或技術改造。而過度產品創新的結果是產品市場周期縮短，很多新產品上市后還沒有站穩腳跟，就因質量、性能、價格等因素被淘汰，沒有取得應有的效益。不斷地轉換產品也使企業成本增加，造成產品質量滑坡、能耗物耗居高不下，使企業效益滑坡。由于忽視工藝創新，某些進口的同類商品一旦實行了進口替代即國產化之后，質量明顯下降，產品競爭能力降低，有的很快就退出了市場。

    (四)風險過大，收益不確定；企業組織規模小，人員素質不高

    在新的技術領域中進行率先性的探索，其創新的產出常具有高度的不確定性，企業必須承擔高投入和高風險，需要巨額的研究開發費用和組織一支高素質的科研隊伍。為保持技術和市場領先者的地位，創新者還必須建立較強的信息網絡，廣泛收集科技與市場的最新信息，因此，產品研發要求企業必須具備較強的風險承受能力、資金投入能力和技術儲備能力。由于浙江民營企業一般規模不大，難以承擔投入卻無法保證創新產出的風險，而且由于企業內部人員素質不高、管理體制不完善等因素制約，都不能滿足企業沿著“微笑曲線”兩端進行產業升級的要求。