美(mei)國監管機(ji)構當地(di)時(shi)間(jian)27日對花旗(qi)銀行集團、美(mei)國銀行、高盛公司等16家華爾街金融公司處(chu)以總計18億美(mei)元(約合人民(min)幣129億元)的罰款，原因是這些公司員工使用(yong)個人電子(zi)設(she)備和(he)手機(ji)應用(yong)程序商(shang)談業務，卻沒有(you)保存相關通信記錄。

　　，時長01:40△央視(shi)財(cai)經《第一時間》欄(lan)目視(shi)頻美(mei)國(guo)證券(quan)交易委員會(hui)和商品期貨(huo)交易委員會(hui)當天表示，2018年1月至2021年9月，多(duo)家華爾街(jie)金(jin)(jin)融(rong)公司的(de)員工經常使用個(ge)人電子設備上的(de)聊(liao)(liao)天軟(ruan)件(jian)與同(tong)事、客(ke)戶或第三方(fang)機(ji)構(gou)商談業務(wu)，內容包括債務(wu)和股權交易。大部分聊(liao)(liao)天記錄(lu)沒有保存。但美(mei)國(guo)聯(lian)邦法律明確規定，證券(quan)經紀商等(deng)金(jin)(jin)融(rong)機(ji)構(gou)應當保留商業溝通記錄(lu)。監管(guan)機(ji)構(gou)可借此(ci)監管(guan)金(jin)(jin)融(rong)市場，以確保關鍵規定得到(dao)遵守并且為其他調查收(shou)集證據。

　　對此，美國證券交(jiao)易(yi)委(wei)員(yuan)會主(zhu)席加(jia)里·根斯(si)勒指出，隨著技術變化，金融(rong)機(ji)構員(yuan)工只經由官方渠道就商(shang)業活動進行恰(qia)當溝(gou)通(tong)，變得“更加(jia)重要”，他們還必(bi)須保存溝(gou)通(tong)內容。

　　另據(ju)路(lu)透社(she)報道(dao)，眾多(duo)華爾(er)街銀行多(duo)年來難以杜絕員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)在上班(ban)期間使(shi)(shi)用(yong)(yong)個(ge)人電子設(she)備，通常是(shi)完全禁止員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)把(ba)個(ge)人設(she)備帶入(ru)交易大廳。新冠疫情暴發后(hou)，員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)居家辦公(gong)導致這一問題加劇(ju)。美國商品期貨交易委員(yuan)(yuan)會一名委員(yuan)(yuan)則表示(shi)，員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)使(shi)(shi)用(yong)(yong)個(ge)人設(she)備是(shi)為了(le)逃(tao)避監管，有時(shi)甚至是(shi)在高(gao)管指示(shi)下進行。那些高(gao)管明知違規，卻想隱藏商業溝通內容。

　　文章來源：央視(shi)財經(jing)