第六章 證券公司

 　　第一百二十二條 設立證券公司，必須經國務院證券監督管理機構審查批準。未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得經營證券業務。

 　　第一百二十三條 本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　第一百二十四條 設立證券公司，應當具備下列條件：

　　(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程；

 　　(二)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣二億元；

　　(三)有符合本法規定的注冊資本；

　　(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；

　　(五)有完善的風險管理與內部控制制度；

　　(六)有合格的經營場所和業務設施；

　　(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　第一百二十五條 經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：

　　(一)證券經紀；

　　(二)證券投資咨詢；

　　(三)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；

　　(四)證券承銷與保薦；

　　(五)證券自營；

　　(六)證券資產管理；

　　(七)其他證券業務。

　　第一百二十六條 證券公司必須在其名稱中標明證券有限責任公司或者證券股份有限公司字樣。

 　　第一百二十七條 證券公司經營本法第一百二十五條第(一)項至第(三)項業務的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經營第(四)項至第(七)項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經營第(四)項至第(七)項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以調整注冊資本最低限額，但不得少于前款規定的限額。

 　　第一百二十八條 國務院證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起六個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。證券公司設立申請獲得批準的，申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業執照。證券公司應當自領取營業執照之日起十五日內，向國務院證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。未取得經營證券業務許可證，證券公司不得經營證券業務。

 　　第一百二十九條 證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業、解散、破產，必須經國務院證券監督管理機構批準。

　　證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。

 　　第一百三十條 國務院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產的比例，凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例，負債與凈資產的比例，以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。

　　證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。

 　　第一百三十一條 證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力，并在任職前取得國務院證券監督管理機構核準的任職資格。有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員：

 　　(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。

 　　第一百三十二條 因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員。

 　　第一百三十三條 國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。

 　　第一百三十四條 國家設立證券投資者保護基金。證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務院規定。

 　　第一百三十五條 證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金，用于彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監督管理機構規定。

 　　第一百三十六條 證券公司應當建立健全內部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。

 　　證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。

 　　第一百三十七條 證券公司的自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。

　　證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。