第二(er)百(bai)一十(shi)九條 證券公司違反本法(fa)規(gui)定，超出(chu)業務許可范圍(wei)經(jing)營證券業務的，責(ze)令改正，沒(mei)收違法(fa)所(suo)得(de)，并處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)違法(fa)所(suo)得(de)一倍以(yi)(yi)(yi)上(shang)(shang)五(wu)倍以(yi)(yi)(yi)下的罰款；沒(mei)有違法(fa)所(suo)得(de)或者(zhe)違法(fa)所(suo)得(de)不足三十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)的，處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)三十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上(shang)(shang)六十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下罰款；情節(jie)嚴重的，責(ze)令關閉。對(dui)直(zhi)接負責(ze)的主管人(ren)員和其他(ta)直(zhi)接責(ze)任(ren)人(ren)員給予警告(gao)，撤銷任(ren)職資格或者(zhe)證券從(cong)業資格，并處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)三萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上(shang)(shang)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的罰款。

　　第二(er)百二(er)十條 證券(quan)(quan)(quan)(quan)公司對其證券(quan)(quan)(quan)(quan)經(jing)紀業(ye)務(wu)、證券(quan)(quan)(quan)(quan)承銷(xiao)業(ye)務(wu)、證券(quan)(quan)(quan)(quan)自(zi)營(ying)業(ye)務(wu)、證券(quan)(quan)(quan)(quan)資(zi)產管理業(ye)務(wu)，不依(yi)法分(fen)開辦理，混合操作的，責(ze)令改(gai)正，沒收違(wei)法所得，并(bing)(bing)處(chu)以(yi)(yi)(yi)三十萬元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上六(liu)十萬元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的罰款(kuan)；情(qing)節(jie)嚴(yan)重的，撤(che)銷(xiao)相(xiang)關(guan)業(ye)務(wu)許可(ke)。對直(zhi)接(jie)負責(ze)的主管人員(yuan)和(he)其他直(zhi)接(jie)責(ze)任人員(yuan)給予警告，并(bing)(bing)處(chu)以(yi)(yi)(yi)三萬元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上十萬元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的罰款(kuan)；情(qing)節(jie)嚴(yan)重的，撤(che)銷(xiao)任職資(zi)格(ge)或者證券(quan)(quan)(quan)(quan)從業(ye)資(zi)格(ge)。

　　第二(er)百二(er)十一條 提交(jiao)(jiao)虛假證(zheng)明文件(jian)或者采(cai)取其他欺詐手(shou)段隱瞞重要(yao)事實(shi)騙(pian)取證(zheng)券(quan)(quan)業務許(xu)可(ke)的(de)，或者證(zheng)券(quan)(quan)公司在證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)中有嚴重違法行為(wei)，不再具(ju)備經營資格的(de)，由(you)證(zheng)券(quan)(quan)監督管理機構撤銷(xiao)證(zheng)券(quan)(quan)業務許(xu)可(ke)。

　　第二(er)百二(er)十(shi)(shi)二(er)條 證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)其股(gu)(gu)(gu)(gu)東、實際控制(zhi)人(ren)(ren)違反(fan)規定，拒(ju)不向證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)監督管(guan)(guan)理機(ji)構(gou)報(bao)送或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)提供(gong)經營管(guan)(guan)理信息(xi)和(he)資(zi)料(liao)，或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)報(bao)送、提供(gong)的(de)(de)(de)經營管(guan)(guan)理信息(xi)和(he)資(zi)料(liao)有虛(xu)假記載(zai)、誤導性陳述(shu)或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)重大遺漏的(de)(de)(de)，責(ze)(ze)令(ling)改(gai)(gai)正(zheng)(zheng)，給(gei)予(yu)警告，并(bing)處以(yi)(yi)三(san)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上三(san)十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰款，可以(yi)(yi)暫停(ting)或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)撤(che)銷證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司相關業務許可。對(dui)直(zhi)接(jie)負責(ze)(ze)的(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)管(guan)(guan)人(ren)(ren)員(yuan)和(he)其他直(zhi)接(jie)責(ze)(ze)任人(ren)(ren)員(yuan)，給(gei)予(yu)警告，并(bing)處以(yi)(yi)三(san)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰款，可以(yi)(yi)撤(che)銷任職資(zi)格或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)從業資(zi)格。證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司為其股(gu)(gu)(gu)(gu)東或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)股(gu)(gu)(gu)(gu)東的(de)(de)(de)關聯人(ren)(ren)提供(gong)融資(zi)或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)擔(dan)保的(de)(de)(de)，責(ze)(ze)令(ling)改(gai)(gai)正(zheng)(zheng)，給(gei)予(yu)警告，并(bing)處以(yi)(yi)十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上三(san)十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰款。對(dui)直(zhi)接(jie)負責(ze)(ze)的(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)管(guan)(guan)人(ren)(ren)員(yuan)和(he)其他直(zhi)接(jie)責(ze)(ze)任人(ren)(ren)員(yuan)，處以(yi)(yi)三(san)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰款。股(gu)(gu)(gu)(gu)東有過錯(cuo)的(de)(de)(de)，在按照要求改(gai)(gai)正(zheng)(zheng)前，國務院證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)監督管(guan)(guan)理機(ji)構(gou)可以(yi)(yi)限制(zhi)其股(gu)(gu)(gu)(gu)東權利(li)；拒(ju)不改(gai)(gai)正(zheng)(zheng)的(de)(de)(de)，可以(yi)(yi)責(ze)(ze)令(ling)其轉(zhuan)讓所持證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司股(gu)(gu)(gu)(gu)權。

　　第二百二十三條 證(zheng)券服(fu)務機構未勤勉(mian)盡責(ze)，所制作、出具的(de)(de)文(wen)件有虛假記載、誤導性(xing)陳述或者重大遺漏的(de)(de)，責(ze)令(ling)改正(zheng)，沒(mei)收(shou)(shou)業(ye)務收(shou)(shou)入，暫停(ting)或者撤(che)(che)銷證(zheng)券服(fu)務業(ye)務許可，并處(chu)以(yi)業(ye)務收(shou)(shou)入一倍(bei)(bei)以(yi)上五倍(bei)(bei)以(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)。對直接(jie)負責(ze)的(de)(de)主(zhu)管人(ren)員(yuan)和其他直接(jie)責(ze)任人(ren)員(yuan)給(gei)予警告，撤(che)(che)銷證(zheng)券從業(ye)資格，并處(chu)以(yi)三萬元以(yi)上十萬元以(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)。

　　第二百二十四條 違反本法(fa)規(gui)定，發(fa)行、承銷公司債券的(de)，由國務院(yuan)授權的(de)部(bu)門(men)依(yi)照本法(fa)有(you)關規(gui)定予以處罰。

　　第二百二十(shi)五條 上市(shi)公(gong)司、證券公(gong)司、證券交易(yi)所、證券登記結算(suan)機構(gou)、證券服務機構(gou)，未按(an)照有關(guan)規定保存(cun)有關(guan)文(wen)件和資(zi)料的(de)，責令改正，給(gei)(gei)予警(jing)告，并處以(yi)三(san)萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)上三(san)十(shi)萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)罰款；隱匿(ni)、偽(wei)造、篡(cuan)改或者毀損有關(guan)文(wen)件和資(zi)料的(de)，給(gei)(gei)予警(jing)告，并處以(yi)三(san)十(shi)萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)上六(liu)十(shi)萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)罰款。

　　第二百二十六條 未經國務院證券(quan)(quan)監督(du)管(guan)理(li)機構批準，擅自設立證券(quan)(quan)登記結算機構的(de)，由證券(quan)(quan)監督(du)管(guan)理(li)機構予以(yi)(yi)取締，沒收違(wei)法所得，并處以(yi)(yi)違(wei)法所得一倍(bei)以(yi)(yi)上五(wu)倍(bei)以(yi)(yi)下的(de)罰款。

　　投資(zi)咨詢(xun)機(ji)(ji)構(gou)、財務(wu)顧問機(ji)(ji)構(gou)、資(zi)信評(ping)級機(ji)(ji)構(gou)、資(zi)產(chan)評(ping)估機(ji)(ji)構(gou)、會計師事(shi)務(wu)所未(wei)經批(pi)準，擅自從事(shi)證券服務(wu)業務(wu)的，責令改正，沒收違法所得(de)，并處以違法所得(de)一倍以上五倍以下的罰(fa)款。

　　證券登記結算(suan)機(ji)構、證券服(fu)務(wu)(wu)機(ji)構違(wei)反本法(fa)規(gui)定或(huo)者依法(fa)制定的(de)業務(wu)(wu)規(gui)則(ze)的(de)，由證券監督管理機(ji)構責令改正(zheng)，沒(mei)收(shou)違(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)，并處以(yi)(yi)違(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)一(yi)倍以(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)下的(de)罰款；沒(mei)有違(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)或(huo)者違(wei)法(fa)所(suo)(suo)(suo)得(de)不足(zu)十(shi)萬(wan)元的(de)，處以(yi)(yi)十(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)上三十(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)下的(de)罰款；情(qing)節嚴重的(de)，責令關閉或(huo)者撤銷證券服(fu)務(wu)(wu)業務(wu)(wu)許(xu)可(ke)。

　　第二百二十(shi)七條 國務院(yuan)證券監督管(guan)(guan)理(li)機構(gou)或者國務院(yuan)授(shou)權的部門有下(xia)列(lie)情形之一的，對直接負責(ze)的主管(guan)(guan)人(ren)員和其(qi)他直接責(ze)任人(ren)員，依法給(gei)予(yu)行政處分：

　　(一)對不符合本法規(gui)定的(de)發行證券(quan)、設立證券(quan)公司等申(shen)請予以核準、批準的(de)；

　　(二)違反規定采(cai)取(qu)(qu)本法第(di)一百八(ba)十條規定的現場(chang)檢查、調查取(qu)(qu)證、查詢、凍結或者查封等(deng)措施的；

　　(三)違(wei)反規(gui)定對有關機構和人員(yuan)實施行(xing)政處(chu)罰的(de)；(四)其他(ta)不依法履行(xing)職責的(de)行(xing)為。

　　第(di)二百(bai)二十八條 證(zheng)券監督管理機構的工(gong)作(zuo)人(ren)員和發行審核委(wei)員會(hui)的組成人(ren)員，不履(lv)行本法(fa)(fa)規(gui)定的職責(ze)，濫(lan)用職權、玩(wan)忽職守(shou)，利(li)(li)用職務便利(li)(li)牟取(qu)不正當利(li)(li)益，或者泄露所知(zhi)悉的有關單位和個人(ren)的商(shang)業秘密(mi)的，依法(fa)(fa)追究法(fa)(fa)律責(ze)任。

　　第二百(bai)二十九條 證券交易所對(dui)不符合本法(fa)規定條件的(de)(de)證券上市申請予以(yi)(yi)審核同(tong)意的(de)(de)，給(gei)予警(jing)告(gao)，沒收業務收入，并(bing)處以(yi)(yi)業務收入一倍(bei)以(yi)(yi)上五倍(bei)以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款。對(dui)直接(jie)負責的(de)(de)主管人員和其他直接(jie)責任人員給(gei)予警(jing)告(gao)，并(bing)處以(yi)(yi)三萬元以(yi)(yi)上三十萬元以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款。

　　第二百三(san)十條 拒絕、阻礙證(zheng)券監(jian)督(du)(du)管(guan)理機構及(ji)其工作人員依法(fa)行(xing)使(shi)監(jian)督(du)(du)檢查(cha)、調查(cha)職權未使(shi)用(yong)暴力(li)、威脅方法(fa)的，依法(fa)給予治安(an)管(guan)理處罰。

　　第二百三十一條 違反本法規定(ding)，構成(cheng)犯(fan)罪的，依法追究刑事責任。

　　第二百三十(shi)二條(tiao) 違(wei)反本法規定，應(ying)當承(cheng)擔(dan)(dan)民(min)事賠(pei)償責(ze)任和(he)繳納罰款、罰金，其財產不足以(yi)同時(shi)支付時(shi)，先承(cheng)擔(dan)(dan)民(min)事賠(pei)償責(ze)任。

　　第(di)二(er)百三十三條 違(wei)反法(fa)律、行政法(fa)規或者國務(wu)院證(zheng)(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)(guan)理機(ji)構(gou)的(de)有關規定，情節嚴重的(de)，國務(wu)院證(zheng)(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)(guan)理機(ji)構(gou)可(ke)以對(dui)有關責任(ren)人(ren)員采取證(zheng)(zheng)券(quan)市場禁入的(de)措施。前款所(suo)稱證(zheng)(zheng)券(quan)市場禁入是指在一定期限內直至終身不得從事(shi)證(zheng)(zheng)券(quan)業務(wu)或者不得擔任(ren)上(shang)市公司董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管(guan)(guan)理人(ren)員的(de)制度。

　　第二百三(san)十四條 依照本法(fa)收繳的(de)罰(fa)款和沒收的(de)違法(fa)所得全部上繳國(guo)庫。

　　第二百三十五(wu)條 當事(shi)人對證券監(jian)督管(guan)理機構或(huo)者(zhe)國務院授權的(de)部門的(de)處(chu)罰決定不服(fu)的(de)，可以依法(fa)(fa)申請行政復議，或(huo)者(zhe)依法(fa)(fa)直接向人民法(fa)(fa)院提起(qi)訴訟(song)。

第十(shi)二章 附(fu) 則

　　第二百三十(shi)六(liu)條 本法(fa)施(shi)(shi)行(xing)前依(yi)(yi)照行(xing)政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)已批(pi)準在證券(quan)交(jiao)易所上市(shi)交(jiao)易的證券(quan)繼續依(yi)(yi)法(fa)進行(xing)交(jiao)易。本法(fa)施(shi)(shi)行(xing)前依(yi)(yi)照行(xing)政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)和國務院(yuan)金(jin)融行(xing)政(zheng)管理部(bu)門的規(gui)(gui)定(ding)(ding)經(jing)批(pi)準設立的證券(quan)經(jing)營機構(gou)，不完(wan)全符(fu)合本法(fa)規(gui)(gui)定(ding)(ding)的，應(ying)當(dang)在規(gui)(gui)定(ding)(ding)的限期內達(da)到本法(fa)規(gui)(gui)定(ding)(ding)的要求。具體實施(shi)(shi)辦法(fa)，由國務院(yuan)另行(xing)規(gui)(gui)定(ding)(ding)。

　　第二百三十七(qi)條 發行(xing)人申(shen)請核準公開發行(xing)股票(piao)、公司債券(quan)，應(ying)當按照(zhao)規定繳納審(shen)核費用。

　　第二百三十八(ba)條 境(jing)內企業直(zhi)接或(huo)者間接到境(jing)外發行證券(quan)或(huo)者將(jiang)其證券(quan)在(zai)境(jing)外上(shang)市交易，必須(xu)經國(guo)(guo)務院證券(quan)監(jian)督管理機構依照國(guo)(guo)務院的規定批準(zhun)。

　　第二百(bai)三十九條 境內公(gong)司股票以(yi)外幣認購(gou)和交易(yi)的(de)，具體辦(ban)法(fa)由國務院另行規定(ding)。

　　第二百四十條 本(ben)法自2006年1月(yue)1日起施行(xing)。