第八章 證券服務機構

 　　第一百六十九條 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。

 　　投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務的審批管理辦法，由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。

 　　第一百七十條 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗。認定其證券從業資格的標準和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。

　　第一百七十一條 投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：

　　(一)代理委托人從事證券投資；

　　(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；

　　(三)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；

　　(四)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；

 　　(五)法律、行政法規禁止的其他行為。有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

 　　第一百七十二條 從事證券服務業務的投資咨詢機構和資信評級機構，應當按照國務院有關主管部門規定的標準或者收費辦法收取服務費用。

 　　第一百七十三條 證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

第九章 證券業協會

　　第一百七十四條 證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。

　　證券公司應當加入證券業協會。

　　證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　第一百七十五條 證券業協會章程由會員大會制定，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　第一百七十六條 證券業協會履行下列職責：

　　(一)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；

　　(二)依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求；

　　(三)收集整理證券信息，為會員提供服務；

　　(四)制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流；

　　(五)對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；

　　(六)組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；

　　(七)監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分；

　　(八)證券業協會章程規定的其他職責。

　　第一百七十七條 證券業協會設理事會。理事會成員依章程的規定由選舉產生。

第十章 證券監督管理機構

 　　第一百七十八條 國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

　　第一百七十九條 國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

　　(一)依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權；

　　(二)依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監督管理；

 　　(三)依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理公司、證券服務機構的證券業務活動，進行監督管理；

　　(四)依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施；

　　(五)依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況；

　　(六)依法對證券業協會的活動進行指導和監督；

　　(七)依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；

 　　(八)法律、行政法規規定的其他職責。國務院證券監督管理機構可以和其他國家或者地區的證券監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。

　　第一百八十條 國務院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

 　　(一)對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查；

　　(二)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；

　　(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；

　　(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料；